Đầu tháng này, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đệ đơn kiện các công ty mẹ của Binance.com và Binance US, cộng với người sáng lập của họ, Changpeng Zhao (CZ). Cáo buộc tương tự như vụ kiện dân sự vào tháng 12 năm 2022 của SEC đối với các công ty mẹ của FTX và người sáng lập Sam Bankman-Fried (SBF).
Trong cả hai vụ kiện, SEC cáo buộc việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho cư dân Hoa Kỳ.
Binance và FTX đều mượn các mối quan hệ ngân hàng của các thực thể không phải sàn giao dịch do người sáng lập kiểm soát để tạo điều kiện thuận lợi cho việc gửi tiền pháp định vào sàn giao dịch.
Binance thỉnh thoảng hướng dẫn người gửi tiền chuyển tiền đến Merit Peak, một quỹ phòng hộ do CZ kiểm soát. Theo SEC, “hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng từ cả hai Nền tảng Binance đã được trộn lẫn trong một tài khoản được nắm giữ bởi một thực thể do [CZ] kiểm soát có tên là Merit Peak Limited.”
Mặt khác, FTX thỉnh thoảng hướng dẫn người gửi tiền chuyển tiền đến Alameda Research, một quỹ phòng hộ do SBF kiểm soát.
Cả hai công ty đều tạo ra các thực thể đặc biệt dành riêng cho cư dân Hoa Kỳ và tuyên bố không cho phép họ sử dụng sàn giao dịch quốc tế. Tuy nhiên, cả hai công ty đã bí mật khuyến khích các nhà giao dịch số lượng lớn ở Hoa Kỳ bỏ qua những hạn chế này và sử dụng sàn giao dịch quốc tế.
Binance đã tạo ra Binance US nhưng vẫn khuyến khích những khách hàng Mỹ giàu có nhất của mình giao dịch với sàn giao dịch quốc tế. Theo SEC, “tài liệu Xử lý VIP của Binance đã hướng dẫn nhân viên Binance đảm bảo rằng khách hàng Hoa Kỳ đã mở tài khoản mới ‘không cho phép tài liệu Hoa Kỳ’ và thông báo cho khách hàng ‘hãy giữ bí mật điều này’.
Tương tự, FTX đã tạo ra FTX US nhưng khuyến khích những khách hàng Mỹ giàu có nhất giao dịch với sàn giao dịch quốc tế.
Giám đốc Binance và FTX đều kiểm soát các công ty giao dịch
Người sáng lập Binance, CZ, kiểm soát hai công ty trading giao dịch trên Binance: Merit Peak và Sigma Chain. Theo SEC, “từ ít nhất là tháng 9 năm 2019 cho đến tháng 6 năm 2022, Sigma Chain, một công ty trading do [CZ] sở hữu và kiểm soát, đã tham gia vào giao dịch rửa (wash trading) làm tăng khối lượng giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử một cách giả tạo trên Nền tảng Binance.US. ”
Người sáng lập FTX SBF kiểm soát Alameda Research, công ty thương mại lớn nhất trên cả FTX.com và FTX.US.
Cả hai công ty đều hứa sẽ tách biệt tài sản của khách hàng khỏi quỹ của công ty. Trong thực tế, cả hai công ty trộn lẫn tiền của khách hàng và công ty.
Thật vậy, theo SEC, “hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng từ cả hai nền tảng Binance đã được trộn lẫn trong một tài khoản do một thực thể do CZ kiểm soát.”
SBF trộn tài sản của khách hàng với quỹ công ty của FTX. Theo SEC, SBF “đã chỉ đạo FTX yêu cầu khách hàng gửi tiền đến North Dimension nhằm che giấu sự thật rằng tiền đã được gửi đến một tài khoản do Alameda kiểm soát. Alameda đã không tách biệt các khoản tiền của khách hàng này mà thay vào đó trộn chúng với các tài sản khác của mình và sử dụng chúng một cách bừa bãi để tài trợ cho các hoạt động giao dịch của mình và các dự án kinh doanh khác của SBF.”
Cả hai người sáng lập cũng đã sử dụng token độc quyền của họ để hỗ trợ bảng cân đối kế toán của công ty trên sàn giao dịch của họ. CZ đã quảng bá BNB trong khi nắm giữ số lượng lớn BNB và tài sản phụ thuộc vào BNB. Trong năm đầu tiên của Binance, CZ đã sử dụng lợi nhuận hoạt động của Binance để mua lại và đốt BNB, thưởng cho những người nắm giữ token với nguồn cung giảm.
Tương tự, SBF liên tục quảng bá FTT. Theo SEC, “FTX có mức độ tiếp xúc đáng kể với FTT, vì token, trong số những thứ khác, được đăng làm tài sản thế chấp cho hàng tỷ đô la mà FTX đã cho Alameda vay để tham gia vào các khoản đầu tư đầu cơ.”
Công bằng mà nói, hai sàn giao dịch có sự khác biệt. Các trường hợp xung quanh các cáo buộc dân sự tương ứng của SEC là duy nhất và các cáo buộc đối với cả công ty và người sáng lập của họ là khác biệt. Quan trọng nhất, FTX hiện đã phá sản trong khi Binance vẫn đang hoạt động.
Nguồn: Protos
Tham khảo thêm:
Trong cả hai vụ kiện, SEC cáo buộc việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho cư dân Hoa Kỳ.
- Binance chưa bao giờ đăng ký token trùng tên — BNB và BUSD — cũng như các sản phẩm sinh lãi khác với SEC.
- FTX chưa bao giờ đăng ký các chứng khoán tài sản tiền điện tử khác nhau được niêm yết cho giao dịch tại Hoa Kỳ, bao gồm Solana (SOL), Algorand (ALGO), Cardano (ADA) và nhiều loại khác.
Binance và FTX đều mượn các mối quan hệ ngân hàng của các thực thể không phải sàn giao dịch do người sáng lập kiểm soát để tạo điều kiện thuận lợi cho việc gửi tiền pháp định vào sàn giao dịch.
Binance thỉnh thoảng hướng dẫn người gửi tiền chuyển tiền đến Merit Peak, một quỹ phòng hộ do CZ kiểm soát. Theo SEC, “hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng từ cả hai Nền tảng Binance đã được trộn lẫn trong một tài khoản được nắm giữ bởi một thực thể do [CZ] kiểm soát có tên là Merit Peak Limited.”
Mặt khác, FTX thỉnh thoảng hướng dẫn người gửi tiền chuyển tiền đến Alameda Research, một quỹ phòng hộ do SBF kiểm soát.
Cả hai công ty đều tạo ra các thực thể đặc biệt dành riêng cho cư dân Hoa Kỳ và tuyên bố không cho phép họ sử dụng sàn giao dịch quốc tế. Tuy nhiên, cả hai công ty đã bí mật khuyến khích các nhà giao dịch số lượng lớn ở Hoa Kỳ bỏ qua những hạn chế này và sử dụng sàn giao dịch quốc tế.
Binance đã tạo ra Binance US nhưng vẫn khuyến khích những khách hàng Mỹ giàu có nhất của mình giao dịch với sàn giao dịch quốc tế. Theo SEC, “tài liệu Xử lý VIP của Binance đã hướng dẫn nhân viên Binance đảm bảo rằng khách hàng Hoa Kỳ đã mở tài khoản mới ‘không cho phép tài liệu Hoa Kỳ’ và thông báo cho khách hàng ‘hãy giữ bí mật điều này’.
Tương tự, FTX đã tạo ra FTX US nhưng khuyến khích những khách hàng Mỹ giàu có nhất giao dịch với sàn giao dịch quốc tế.
Giám đốc Binance và FTX đều kiểm soát các công ty giao dịch
Người sáng lập Binance, CZ, kiểm soát hai công ty trading giao dịch trên Binance: Merit Peak và Sigma Chain. Theo SEC, “từ ít nhất là tháng 9 năm 2019 cho đến tháng 6 năm 2022, Sigma Chain, một công ty trading do [CZ] sở hữu và kiểm soát, đã tham gia vào giao dịch rửa (wash trading) làm tăng khối lượng giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử một cách giả tạo trên Nền tảng Binance.US. ”
Người sáng lập FTX SBF kiểm soát Alameda Research, công ty thương mại lớn nhất trên cả FTX.com và FTX.US.
Cả hai công ty đều hứa sẽ tách biệt tài sản của khách hàng khỏi quỹ của công ty. Trong thực tế, cả hai công ty trộn lẫn tiền của khách hàng và công ty.
Thật vậy, theo SEC, “hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng từ cả hai nền tảng Binance đã được trộn lẫn trong một tài khoản do một thực thể do CZ kiểm soát.”
SBF trộn tài sản của khách hàng với quỹ công ty của FTX. Theo SEC, SBF “đã chỉ đạo FTX yêu cầu khách hàng gửi tiền đến North Dimension nhằm che giấu sự thật rằng tiền đã được gửi đến một tài khoản do Alameda kiểm soát. Alameda đã không tách biệt các khoản tiền của khách hàng này mà thay vào đó trộn chúng với các tài sản khác của mình và sử dụng chúng một cách bừa bãi để tài trợ cho các hoạt động giao dịch của mình và các dự án kinh doanh khác của SBF.”
Cả hai người sáng lập cũng đã sử dụng token độc quyền của họ để hỗ trợ bảng cân đối kế toán của công ty trên sàn giao dịch của họ. CZ đã quảng bá BNB trong khi nắm giữ số lượng lớn BNB và tài sản phụ thuộc vào BNB. Trong năm đầu tiên của Binance, CZ đã sử dụng lợi nhuận hoạt động của Binance để mua lại và đốt BNB, thưởng cho những người nắm giữ token với nguồn cung giảm.
Tương tự, SBF liên tục quảng bá FTT. Theo SEC, “FTX có mức độ tiếp xúc đáng kể với FTT, vì token, trong số những thứ khác, được đăng làm tài sản thế chấp cho hàng tỷ đô la mà FTX đã cho Alameda vay để tham gia vào các khoản đầu tư đầu cơ.”
Công bằng mà nói, hai sàn giao dịch có sự khác biệt. Các trường hợp xung quanh các cáo buộc dân sự tương ứng của SEC là duy nhất và các cáo buộc đối với cả công ty và người sáng lập của họ là khác biệt. Quan trọng nhất, FTX hiện đã phá sản trong khi Binance vẫn đang hoạt động.
Nguồn: Protos
Tham khảo thêm:
- Phóng sự điều tra: Binance đã trộn tiền của khách hàng và doanh thu của công ty, những người từng trong cuộc cho biết
- Cựu quan chức SEC, "Tương lai Binance đang nguy hiểm"
- Israel tịch thu các tài khoản Binance được cho là có liên quan đến IS, Hamas
- Bloomberg: Bộ tư pháp Mỹ điều tra Binance xem có vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Nga hay không
- Hàng loạt doanh nghiệp rũ bỏ gốc gác 'là công ty Trung Quốc' vì sợ bị Mỹ đưa vào tầm ngắm
- Công ty Kiểm toán Armanino cho biết Binance đã trộn lẫn tiền của công ty và tiền của khách hàng vào năm 2021
