Binance phải đối mặt với 13 cáo buộc vi phạm pháp luật của Hoa Kỳ, trong khi Coinbase chỉ đối mặt với bốn.
SEC đã tát cả Binance và Coinbase bằng các vụ kiện nặng nề trong vòng 24 giờ – nhưng nội dung của chúng dường như xoay quanh các lập luận pháp lý khác nhau rõ rệt.
Cơ quan giám sát chứng khoán Hoa Kỳ cũng phải áp dụng định vị hợp pháp của mình đối với cấu trúc phức tạp của cả hai sàn giao dịch tiền điện tử.
SEC tuyên bố rằng Coinbase và công ty mẹ của sàn giao dịch đã vi phạm 5 luật, trong khi vụ kiện của Binance yêu cầu 13 vi phạm. Ngoài Binance, các luật sư của SEC đã chỉ định CEO Changpeng “CZ” Zhao là bị đơn, cùng với BAM Trading Services và BAM Management US Holdings.
Philip Moustakis, một đối tác tại công ty luật Seward & Kissel có trụ sở tại New York, nói với Blockworks rằng “sự khác biệt cơ bản” giữa hai trường hợp là SEC tấn công Coinbase với “trường hợp vi phạm đăng ký trực tiếp”.
Trong khi đó, vụ kiện Binance của SEC, được đệ trình vào thứ Hai một ngày trước hành động của cơ quan quản lý Coinbase, chứa một số cáo buộc phức tạp hơn – có thể dẫn đến những hậu quả nặng nề hơn.
Moustakis cho biết: “Vụ kiện Binance, ngoài vi phạm đăng ký, còn bao gồm các cáo buộc gian lận, thao túng thị trường, trộn lẫn quỹ đầu tư, chuyển hướng quỹ đầu tư. "Vì vậy, họ là những trường hợp khác nhau."
Brian Armstrong, Giám đốc điều hành của Coinbase, cũng làm rõ rằng các trường hợp khác nhau trong một tweet vào chiều thứ Ba.
“Trong trường hợp không rõ ràng, vụ kiện Coinbase rất khác so với những vụ kiện khác ngoài kia – đơn khiếu nại chống lại chúng tôi chỉ tập trung vào những gì có hoặc không phải là chứng khoán. Và chúng tôi tự tin vào sự thật và luật pháp của mình,” Armstrong viết trên Twitter.
Cả Binance và Coinbase đều đã phản bác lại các vụ kiện tương ứng của họ.
“Chúng tôi hoàn toàn không đồng ý với các cáo buộc của SEC,” Binance nói với Blockworks trong một tuyên bố. Sàn giao dịch cũng phủ nhận rằng nó “hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký hoặc chào bán và bán chứng khoán bất hợp pháp, bao gồm cả việc chào bán BNB hoặc đồng tiền ổn định được hỗ trợ bởi tiền pháp định BUSD.”
Động thái mới nhất của SEC chống lại Binance, Coinbase
Cả Binance và Coinbase đều phải đối mặt với hành động pháp lý của Hoa Kỳ trong năm nay. Coinbase hiện đang vướng vào một cuộc chiến pháp lý với SEC sau khi nó nhận được thông báo của Wells vào tháng Ba.
Coinbase sau đó đã kiện SEC để làm rõ. Khi một tòa án yêu cầu SEC trả lời, SEC cho biết, “việc cân nhắc về loại thay đổi quan trọng mà Coinbase tìm kiếm, có thể ảnh hưởng đến cả tài sản tiền điện tử và thị trường chứng khoán nói chung, cần có thời gian.”
Binance là mục tiêu của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai trong vụ kiện ngày 27 tháng 3, CFTC trực tiếp chỉ đích danh Zhao và cựu giám đốc tuân thủ Samuel Lim.
Hành động nói rằng sàn giao dịch đã “vận hành một cách bất hợp pháp một cơ sở để giao dịch tương lai, quyền chọn, hoán đổi và các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy liên quan đến tài sản kỹ thuật số là hàng hóa” cho khách hàng Hoa Kỳ.
Dưới đây là cái nhìn về sự khác biệt — và điểm tương đồng — giữa các vụ kiện gần đây nhất của SEC.
Coinbase
Trong vụ kiện của Coinbase, SEC đang nhắm vào Coinbase vì bị cáo buộc hoạt động như một sàn giao dịch chưa đăng ký và cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.
Phần lớn tài liệu dài 101 trang tập trung vào 13 chứng khoán có tiếng như: SOL, ADA, MATIC, FIL, SAND, AXS, CHZ, FLOW, ICP, NEAR, VGX, DASH và NEXO.
Mặc dù một số điểm trùng lặp với những điểm được liệt kê trong vụ kiện của Binance, nhưng SEC đã phác thảo các lập luận của mình để coi các tài sản tiền điện tử là chứng khoán trong cả hai hành động pháp lý.
Ví dụ: token gốc của Polygon, MATIC, được đặt tên trong vụ kiện — SEC sử dụng một tweet vào năm 2021 từ Sandeep Nailwal, người sáng lập giao thức, làm bằng chứng cho thấy “những người sáng lập Polygon tiếp tục quảng bá nền tảng này thông qua các phương tiện truyền thông xã hội khác nhau”.
Hai cáo buộc chính trong vụ kiện dường như rất phù hợp với kế hoạch của SEC đối với Binance. Mục tiêu của các dịch vụ đặt cược của cả hai sàn giao dịch cũng khá giống nhau.
Dưới đây là những vi phạm cụ thể mà SEC nêu tên trong vụ kiện Coinbase:
Giống như Coinbase, chương trình staking do Binance.US vận hành nằm trong tầm ngắm của SEC.
“Kể từ ít nhất là năm 2017, Binance và BAM Trading đã tiếp tục vi phạm luật chứng khoán liên bang bằng cách thực hiện bất hợp pháp các ưu đãi và bán chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ — trong trường hợp của Binance, các chào bán và bán BNB, BUSD, chương trình 'BNB Vaul' của Binance, và chương trình 'Kiếm tiền đơn giản' của Binance, và trong trường hợp của BAM Trading, việc cung cấp và bán chương trình đặt cược dưới dạng dịch vụ của họ,” vụ kiện cáo buộc.
SEC tuyên bố Binance và BAM Trading “đã tham gia và tiếp tục tham gia vào các chào bán và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký.”
BNB và BUSD — Token gốc của Binance — được nhắm mục tiêu cùng với 10 token, bao gồm SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS và COTI.
Nhưng phần lớn vụ kiện chống lại Binance nhắm vào các cáo buộc gian lận nội bộ.
“Zhao đã chỉ đạo Binance hỗ trợ một số khách hàng Hoa Kỳ có giá trị cao trong việc phá vỡ các biện pháp kiểm soát đó và làm như vậy một cách lén lút bởi vì—như chính Zhao đã thừa nhận—Binance không muốn ‘chịu trách nhiệm’ cho những hành động này,” hồ sơ tuyên bố.
Nó cũng trích dẫn nhiều giám đốc điều hành giấu tên trong vụ kiện, bao gồm cả một giám đốc tuân thủ, người được cho là đã nói, “Này anh bạn, chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ.”
Họ cũng nói, “chúng tôi không bao giờ muốn [Binance].com bị quản lý.”
Dưới đây là những vi phạm cụ thể mà SEC nêu tên trong vụ kiện Binance:
Nguồn: BlockWorks
Tham khảo thêm:
SEC đã tát cả Binance và Coinbase bằng các vụ kiện nặng nề trong vòng 24 giờ – nhưng nội dung của chúng dường như xoay quanh các lập luận pháp lý khác nhau rõ rệt.
Cơ quan giám sát chứng khoán Hoa Kỳ cũng phải áp dụng định vị hợp pháp của mình đối với cấu trúc phức tạp của cả hai sàn giao dịch tiền điện tử.
SEC tuyên bố rằng Coinbase và công ty mẹ của sàn giao dịch đã vi phạm 5 luật, trong khi vụ kiện của Binance yêu cầu 13 vi phạm. Ngoài Binance, các luật sư của SEC đã chỉ định CEO Changpeng “CZ” Zhao là bị đơn, cùng với BAM Trading Services và BAM Management US Holdings.
Philip Moustakis, một đối tác tại công ty luật Seward & Kissel có trụ sở tại New York, nói với Blockworks rằng “sự khác biệt cơ bản” giữa hai trường hợp là SEC tấn công Coinbase với “trường hợp vi phạm đăng ký trực tiếp”.
Trong khi đó, vụ kiện Binance của SEC, được đệ trình vào thứ Hai một ngày trước hành động của cơ quan quản lý Coinbase, chứa một số cáo buộc phức tạp hơn – có thể dẫn đến những hậu quả nặng nề hơn.
Moustakis cho biết: “Vụ kiện Binance, ngoài vi phạm đăng ký, còn bao gồm các cáo buộc gian lận, thao túng thị trường, trộn lẫn quỹ đầu tư, chuyển hướng quỹ đầu tư. "Vì vậy, họ là những trường hợp khác nhau."
Brian Armstrong, Giám đốc điều hành của Coinbase, cũng làm rõ rằng các trường hợp khác nhau trong một tweet vào chiều thứ Ba.
“Trong trường hợp không rõ ràng, vụ kiện Coinbase rất khác so với những vụ kiện khác ngoài kia – đơn khiếu nại chống lại chúng tôi chỉ tập trung vào những gì có hoặc không phải là chứng khoán. Và chúng tôi tự tin vào sự thật và luật pháp của mình,” Armstrong viết trên Twitter.
Cả Binance và Coinbase đều đã phản bác lại các vụ kiện tương ứng của họ.
“Chúng tôi hoàn toàn không đồng ý với các cáo buộc của SEC,” Binance nói với Blockworks trong một tuyên bố. Sàn giao dịch cũng phủ nhận rằng nó “hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký hoặc chào bán và bán chứng khoán bất hợp pháp, bao gồm cả việc chào bán BNB hoặc đồng tiền ổn định được hỗ trợ bởi tiền pháp định BUSD.”
Động thái mới nhất của SEC chống lại Binance, Coinbase
Cả Binance và Coinbase đều phải đối mặt với hành động pháp lý của Hoa Kỳ trong năm nay. Coinbase hiện đang vướng vào một cuộc chiến pháp lý với SEC sau khi nó nhận được thông báo của Wells vào tháng Ba.
Coinbase sau đó đã kiện SEC để làm rõ. Khi một tòa án yêu cầu SEC trả lời, SEC cho biết, “việc cân nhắc về loại thay đổi quan trọng mà Coinbase tìm kiếm, có thể ảnh hưởng đến cả tài sản tiền điện tử và thị trường chứng khoán nói chung, cần có thời gian.”
Binance là mục tiêu của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai trong vụ kiện ngày 27 tháng 3, CFTC trực tiếp chỉ đích danh Zhao và cựu giám đốc tuân thủ Samuel Lim.
Hành động nói rằng sàn giao dịch đã “vận hành một cách bất hợp pháp một cơ sở để giao dịch tương lai, quyền chọn, hoán đổi và các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy liên quan đến tài sản kỹ thuật số là hàng hóa” cho khách hàng Hoa Kỳ.
Dưới đây là cái nhìn về sự khác biệt — và điểm tương đồng — giữa các vụ kiện gần đây nhất của SEC.
Coinbase
Trong vụ kiện của Coinbase, SEC đang nhắm vào Coinbase vì bị cáo buộc hoạt động như một sàn giao dịch chưa đăng ký và cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.
Phần lớn tài liệu dài 101 trang tập trung vào 13 chứng khoán có tiếng như: SOL, ADA, MATIC, FIL, SAND, AXS, CHZ, FLOW, ICP, NEAR, VGX, DASH và NEXO.
Mặc dù một số điểm trùng lặp với những điểm được liệt kê trong vụ kiện của Binance, nhưng SEC đã phác thảo các lập luận của mình để coi các tài sản tiền điện tử là chứng khoán trong cả hai hành động pháp lý.
Ví dụ: token gốc của Polygon, MATIC, được đặt tên trong vụ kiện — SEC sử dụng một tweet vào năm 2021 từ Sandeep Nailwal, người sáng lập giao thức, làm bằng chứng cho thấy “những người sáng lập Polygon tiếp tục quảng bá nền tảng này thông qua các phương tiện truyền thông xã hội khác nhau”.
Hai cáo buộc chính trong vụ kiện dường như rất phù hợp với kế hoạch của SEC đối với Binance. Mục tiêu của các dịch vụ đặt cược của cả hai sàn giao dịch cũng khá giống nhau.
Dưới đây là những vi phạm cụ thể mà SEC nêu tên trong vụ kiện Coinbase:
- Mục 5 của Đạo luật trao đổi, nêu rõ rằng Coinbase đáp ứng các tiêu chí của một sàn giao dịch và đã thực hiện “các giao dịch có hiệu lực trong chứng khoán hoặc báo cáo bất kỳ giao dịch nào như vậy mà không cần đăng ký như một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia”.
- Mục 15(a) của Đạo luật trao đổi, nêu rõ rằng Coinbase “là một nhà môi giới và đã sử dụng thư cũng như các phương tiện và công cụ của thương mại giữa các tiểu bang để thực hiện các giao dịch hoặc để xúi giục hoặc cố gắng xúi giục mua hoặc bán chứng khoán , không đăng ký làm nhà môi giới và không được miễn đăng ký như vậy.”
- Mục 17A(b): Coinbase được cho là đã thực hiện “các chức năng của một cơ quan thanh toán bù trừ đối với chứng khoán mà không cần đăng ký” theo yêu cầu của Đạo luật Sàn giao dịch.
- Vụ kiện tuyên bố rằng CGI đã vi phạm các mục 5, 15(a), 17A(b) của Đạo luật trao đổi với tư cách là công ty kiểm soát đằng sau Coinbase.
- Coinbase bị cáo buộc đã vi phạm Mục 5(a) và 5(c) của Đạo luật Chứng khoán thông qua Chương trình Đặt cược bằng cách bán chứng khoán chưa đăng ký.
Giống như Coinbase, chương trình staking do Binance.US vận hành nằm trong tầm ngắm của SEC.
“Kể từ ít nhất là năm 2017, Binance và BAM Trading đã tiếp tục vi phạm luật chứng khoán liên bang bằng cách thực hiện bất hợp pháp các ưu đãi và bán chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ — trong trường hợp của Binance, các chào bán và bán BNB, BUSD, chương trình 'BNB Vaul' của Binance, và chương trình 'Kiếm tiền đơn giản' của Binance, và trong trường hợp của BAM Trading, việc cung cấp và bán chương trình đặt cược dưới dạng dịch vụ của họ,” vụ kiện cáo buộc.
SEC tuyên bố Binance và BAM Trading “đã tham gia và tiếp tục tham gia vào các chào bán và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký.”
BNB và BUSD — Token gốc của Binance — được nhắm mục tiêu cùng với 10 token, bao gồm SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS và COTI.
Nhưng phần lớn vụ kiện chống lại Binance nhắm vào các cáo buộc gian lận nội bộ.
“Zhao đã chỉ đạo Binance hỗ trợ một số khách hàng Hoa Kỳ có giá trị cao trong việc phá vỡ các biện pháp kiểm soát đó và làm như vậy một cách lén lút bởi vì—như chính Zhao đã thừa nhận—Binance không muốn ‘chịu trách nhiệm’ cho những hành động này,” hồ sơ tuyên bố.
Nó cũng trích dẫn nhiều giám đốc điều hành giấu tên trong vụ kiện, bao gồm cả một giám đốc tuân thủ, người được cho là đã nói, “Này anh bạn, chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ.”
Họ cũng nói, “chúng tôi không bao giờ muốn [Binance].com bị quản lý.”
Dưới đây là những vi phạm cụ thể mà SEC nêu tên trong vụ kiện Binance:
- Mục 5(a) và 5(c) của Đạo luật chứng khoán đặc biệt chống lại Binance đối với việc bán BNB chưa đăng ký.
- Mục 5(a) và 5(c) của Đạo luật Chứng khoán, một lần nữa chống lại Binance, đối với việc bán BUSD chưa đăng ký.
- Binance cũng bị cáo buộc vi phạm mục 5(a) và 5(c) của Đạo luật Chứng khoán khi bán Simple Earn và BNB Vault.
- Vi phạm Mục 5(a) và 5(c) đối với BAM Trading cho Chương trình đặt cược của nó.
- Mục 5 của Đạo luật Sàn giao dịch, nêu rõ rằng Binance.com đã không đăng ký làm sàn giao dịch.
- Mục 15(a) của Đạo luật trao đổi về việc Binance không đăng ký Binance.com với tư cách là đại lý môi giới.
- Mục 17A(b) của Đạo luật Sàn giao dịch dành cho Binance “không đăng ký” Binance.com với tư cách là cơ quan thanh toán bù trừ.
- Mục 5 của Đạo luật trao đổi cho cả Binance và BAM “không đăng ký” Binance.US với tư cách là một sàn giao dịch.
- Mục 15(a) của Đạo luật trao đổi đối với BAM Trading không đăng ký Binance.US làm nhà môi giới.
- Cả BAM Trading và Binance đều bị cáo buộc vi phạm 17A(b) khi không đăng ký Binance.US với tư cách là cơ quan thanh toán bù trừ.
- CZ bị cáo buộc đã vi phạm Mục 5, 15(a) và 17A(b) của Đạo luật Sàn giao dịch với tư cách là “người kiểm soát Binance đối với Nền tảng Binance.com”
- Một vi phạm khác của Mục 5, 15(a) và 17A(B) đối với CZ với tư cách là “Người kiểm soát giao dịch Binance và BAM đối với các vi phạm trên nền tảng Binance.US”
- Mục 17(a)(2) và 17(a)(3) của Đạo luật Chứng khoán bị Bam Management và BAM Trading cáo buộc vi phạm “tham gia vào một hoặc nhiều giao dịch, thông lệ hoặc khóa học kinh doanh hoạt động hoặc sẽ hoạt động như một gian lận hoặc lừa dối người mua.”
Nguồn: BlockWorks
Tham khảo thêm:
- Phóng sự điều tra: Binance đã trộn tiền của khách hàng và doanh thu của công ty, những người từng trong cuộc cho biết
- Cựu quan chức SEC, "Tương lai Binance đang nguy hiểm"
- Israel tịch thu các tài khoản Binance được cho là có liên quan đến IS, Hamas
- Bloomberg: Bộ tư pháp Mỹ điều tra Binance xem có vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Nga hay không
- Hàng loạt doanh nghiệp rũ bỏ gốc gác 'là công ty Trung Quốc' vì sợ bị Mỹ đưa vào tầm ngắm
- Công ty Kiểm toán Armanino cho biết Binance đã trộn lẫn tiền của công ty và tiền của khách hàng vào năm 2021
Last edited by a moderator:
