SEC cho biết lệnh cấm tạm thời là cần thiết vì các bị cáo “biết rằng hành vi của họ… là bất hợp pháp”.
SEC tiếp tục theo đuổi lệnh cấm tạm thời nhằm tìm cách đóng băng tài sản của BAM Trading và BAM Management — những đơn vị vận hành Binance.US.
“Hiện tại, BAM Trading tuyên bố rằng họ nắm giữ 2.2 tỷ đô la tài sản tiền điện tử (cũng như hàng trăm triệu đô la tiền pháp định khác) thuộc về các nhà đầu tư đã ủy thác cho BAM Trading lưu ký những tài sản đó trên nền tảng Binance.US,” SEC cho biết trong hồ sơ mới nhất của nó.
Lệnh cấm tạm thời ban đầu, được đệ trình vào thứ Ba, ngày 6 tháng 6 vẫn chưa được tòa án cấp.
Ngoài việc đóng băng tài sản của Binance.US, ủy ban muốn đảm bảo rằng “các tài liệu liên quan” không bị phá hủy hoặc giả mạo và đảm bảo rằng BAM Trading tuân thủ “các biện pháp cứu trợ cụ thể liên quan đến việc lưu ký và kiểm soát tài sản của khách hàng, đồng thời không chuyển chúng ngoài quy trình kinh doanh thông thường, với điều kiện là việc chuyển khóa học thông thường như vậy không được thực hiện cho bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào có liên kết với Binance hoặc Zhao.”
SEC tiếp tục cho biết, “Zhao đã cố tình tham gia vào các nỗ lực phối hợp để cung cấp nền tảng tài sản tiền điện tử cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ trong khi trốn tránh khả năng áp dụng luật của Hoa Kỳ để bảo vệ các nhà đầu tư chứng khoán.”
SEC tin rằng lệnh cấm tạm thời là cần thiết vì các bị cáo được liệt kê “biết rằng hành vi của họ đối với các nhà đầu tư Hoa Kỳ là bất hợp pháp và có nguy cơ bị chính phủ Hoa Kỳ thực thi các hành động. Thay vì ngừng hoạt động bất hợp pháp như vậy, Zhao và Binance đã tăng gấp đôi.”
Kể từ khi SEC yêu cầu đơn đặt hàng, họ đã đệ trình bản ghi các cuộc trò chuyện với các cựu CEO của Binance.US và cuộc kiểm toán trước đó — hỗ trợ cho tuyên bố của SEC rằng Binance đã trộn tiền của công ty và khách hàng.
Binance đã phủ nhận rằng nó trộn tiền.
Ủy ban cũng đang tìm cách phục vụ Giám đốc điều hành Binance Changpeng “CZ” Zhao và Binance thông qua các phương tiện thay thế do các nhận xét trước đây và việc thiếu trụ sở Binance đã biết.
Trong hồ sơ, SEC trích dẫn Zhao là “bác bỏ 'tâm tính thông thường' như vậy [của một trụ sở đã biết] bằng cách nói 'xe hơi là loại ngựa gì? Vì vậy, bạn phải có một văn phòng. Bất cứ nơi nào tôi ngồi sẽ là văn phòng Binance. Bất cứ nơi nào, bất cứ nơi nào tôi gặp ai đó sẽ là văn phòng Binance. 'Bạn phải có một thực thể. Bạn phải có một trụ sở. Bạn phải có một tài khoản ngân hàng.’ Tất cả những thứ đó [không] phải tồn tại đối với các công ty blockchain.”
KATHERINE ROSS
Nguồn: BlockWorks
SEC tiếp tục theo đuổi lệnh cấm tạm thời nhằm tìm cách đóng băng tài sản của BAM Trading và BAM Management — những đơn vị vận hành Binance.US.
“Hiện tại, BAM Trading tuyên bố rằng họ nắm giữ 2.2 tỷ đô la tài sản tiền điện tử (cũng như hàng trăm triệu đô la tiền pháp định khác) thuộc về các nhà đầu tư đã ủy thác cho BAM Trading lưu ký những tài sản đó trên nền tảng Binance.US,” SEC cho biết trong hồ sơ mới nhất của nó.
Lệnh cấm tạm thời ban đầu, được đệ trình vào thứ Ba, ngày 6 tháng 6 vẫn chưa được tòa án cấp.
Ngoài việc đóng băng tài sản của Binance.US, ủy ban muốn đảm bảo rằng “các tài liệu liên quan” không bị phá hủy hoặc giả mạo và đảm bảo rằng BAM Trading tuân thủ “các biện pháp cứu trợ cụ thể liên quan đến việc lưu ký và kiểm soát tài sản của khách hàng, đồng thời không chuyển chúng ngoài quy trình kinh doanh thông thường, với điều kiện là việc chuyển khóa học thông thường như vậy không được thực hiện cho bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào có liên kết với Binance hoặc Zhao.”
SEC tiếp tục cho biết, “Zhao đã cố tình tham gia vào các nỗ lực phối hợp để cung cấp nền tảng tài sản tiền điện tử cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ trong khi trốn tránh khả năng áp dụng luật của Hoa Kỳ để bảo vệ các nhà đầu tư chứng khoán.”
SEC tin rằng lệnh cấm tạm thời là cần thiết vì các bị cáo được liệt kê “biết rằng hành vi của họ đối với các nhà đầu tư Hoa Kỳ là bất hợp pháp và có nguy cơ bị chính phủ Hoa Kỳ thực thi các hành động. Thay vì ngừng hoạt động bất hợp pháp như vậy, Zhao và Binance đã tăng gấp đôi.”
Kể từ khi SEC yêu cầu đơn đặt hàng, họ đã đệ trình bản ghi các cuộc trò chuyện với các cựu CEO của Binance.US và cuộc kiểm toán trước đó — hỗ trợ cho tuyên bố của SEC rằng Binance đã trộn tiền của công ty và khách hàng.
Binance đã phủ nhận rằng nó trộn tiền.
Ủy ban cũng đang tìm cách phục vụ Giám đốc điều hành Binance Changpeng “CZ” Zhao và Binance thông qua các phương tiện thay thế do các nhận xét trước đây và việc thiếu trụ sở Binance đã biết.
Trong hồ sơ, SEC trích dẫn Zhao là “bác bỏ 'tâm tính thông thường' như vậy [của một trụ sở đã biết] bằng cách nói 'xe hơi là loại ngựa gì? Vì vậy, bạn phải có một văn phòng. Bất cứ nơi nào tôi ngồi sẽ là văn phòng Binance. Bất cứ nơi nào, bất cứ nơi nào tôi gặp ai đó sẽ là văn phòng Binance. 'Bạn phải có một thực thể. Bạn phải có một trụ sở. Bạn phải có một tài khoản ngân hàng.’ Tất cả những thứ đó [không] phải tồn tại đối với các công ty blockchain.”
KATHERINE ROSS
Nguồn: BlockWorks
