Trước khi họ dừng làm việc với sàn giao dịch tiền điện tử này, Armanino đã yêu cầu Binance làm việc một cách thẳng thắn.
Công ty kiểm toán của Binance đã phát hiện ra những dấu hiệu báo động đỏ trong hoạt động kinh doanh của sàn giao dịch này từ nhiều năm trước, bằng chứng mới được đệ trình trong vụ kiện của SEC chống lại sàn giao dịch này đã cho thấy điều đó.
Armanino, công ty kế toán của Binance, đã khuyến nghị sàn giao dịch ngừng trộn lẫn tiền của khách hàng và công ty vào năm 2022, các tuyên bố của tòa án được đưa ra vào thứ Tư cho thấy. Kiểm toán viên đã đưa ra nhiều đề xuất khác dựa trên “những thiếu sót đáng kể” được tìm thấy trong hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp.
Trong một bức thư gửi tới BAM Management US Holdings vào tháng 5 năm 2022, công ty kế toán Armanino đã cảnh báo công ty rằng việc giữ khách hàng và tiền của khách hàng trong cùng một tài khoản ngân hàng có thể tạo ra các vấn đề về quy định.
Armanino viết trong thư: “Chúng tôi vẫn khuyến khích ban quản lý tách biệt hoàn toàn tất cả tài sản của khách hàng khỏi tài sản của công ty như một phương pháp hay nhất vì chúng tôi có thể sẽ gặp phải các yêu cầu pháp lý tiềm năng trong tương lai trong lĩnh vực này”.
Các kế toán viên đã tìm thấy “những thiếu sót đáng kể” trên một số bộ phận của Binance trong suốt năm 2019, bao gồm báo cáo tài chính không chính xác, bảo vệ tài sản kém và thiếu kiểm soát giám sát, theo một lá thư gửi tới BAM ngày 27 tháng 5 năm 2020.
Armanino cho biết Binance xử lý dữ liệu kém và có “các vấn đề về tính toàn vẹn của dữ liệu”, các tài liệu của tòa án tiết lộ. Armanino khuyên công ty nên minh bạch hơn về việc thu thập dữ liệu và thực hiện các quy trình tốt hơn để đảm bảo tính chính xác.
Về việc bảo vệ tài sản, kiểm toán viên đã đặt vấn đề với người có quyền truy cập ngân hàng tại Binance. “Susan (từ Binance.com),” không phải là nhân viên cấp C, đã đóng vai trò là “người phê duyệt tài khoản của công ty”, tài liệu tòa án cho thấy.
Về mặt kiểm soát người giám sát, Armanino đã đề xuất vào năm 2020 rằng Binance “nên định kỳ hỏi và kiểm tra các biện pháp kiểm soát để đảm bảo các quy trình tại người giám sát hoạt động như dự định và đáng tin cậy.”
Armanino đã ngừng làm việc với tất cả các khách hàng tiền điện tử, bao gồm FTX.US và Kraken, vào tháng 12 năm 2022 sau khi FTX phá sản và những rắc rối pháp lý sau đó. Armanino trước đây đã làm việc với nhiều khách hàng tiền điện tử khác nhau kể từ năm 2014.
SEC đã công bố các cáo buộc chống lại Binance và các công ty liên quan, bao gồm Binance.US, BAM Trading và BAM Management US Holdings vào thứ Hai. Cơ quan quản lý cáo buộc sàn giao dịch đã trộn lẫn tài sản của khách hàng với tiền của công ty và vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ.
CASEY WAGNER
Nguồn: BlockWorks
Tham khảo thêm:
Công ty kiểm toán của Binance đã phát hiện ra những dấu hiệu báo động đỏ trong hoạt động kinh doanh của sàn giao dịch này từ nhiều năm trước, bằng chứng mới được đệ trình trong vụ kiện của SEC chống lại sàn giao dịch này đã cho thấy điều đó.
Armanino, công ty kế toán của Binance, đã khuyến nghị sàn giao dịch ngừng trộn lẫn tiền của khách hàng và công ty vào năm 2022, các tuyên bố của tòa án được đưa ra vào thứ Tư cho thấy. Kiểm toán viên đã đưa ra nhiều đề xuất khác dựa trên “những thiếu sót đáng kể” được tìm thấy trong hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp.
Trong một bức thư gửi tới BAM Management US Holdings vào tháng 5 năm 2022, công ty kế toán Armanino đã cảnh báo công ty rằng việc giữ khách hàng và tiền của khách hàng trong cùng một tài khoản ngân hàng có thể tạo ra các vấn đề về quy định.
Armanino viết trong thư: “Chúng tôi vẫn khuyến khích ban quản lý tách biệt hoàn toàn tất cả tài sản của khách hàng khỏi tài sản của công ty như một phương pháp hay nhất vì chúng tôi có thể sẽ gặp phải các yêu cầu pháp lý tiềm năng trong tương lai trong lĩnh vực này”.
Các kế toán viên đã tìm thấy “những thiếu sót đáng kể” trên một số bộ phận của Binance trong suốt năm 2019, bao gồm báo cáo tài chính không chính xác, bảo vệ tài sản kém và thiếu kiểm soát giám sát, theo một lá thư gửi tới BAM ngày 27 tháng 5 năm 2020.
Armanino cho biết Binance xử lý dữ liệu kém và có “các vấn đề về tính toàn vẹn của dữ liệu”, các tài liệu của tòa án tiết lộ. Armanino khuyên công ty nên minh bạch hơn về việc thu thập dữ liệu và thực hiện các quy trình tốt hơn để đảm bảo tính chính xác.
Về việc bảo vệ tài sản, kiểm toán viên đã đặt vấn đề với người có quyền truy cập ngân hàng tại Binance. “Susan (từ Binance.com),” không phải là nhân viên cấp C, đã đóng vai trò là “người phê duyệt tài khoản của công ty”, tài liệu tòa án cho thấy.
Về mặt kiểm soát người giám sát, Armanino đã đề xuất vào năm 2020 rằng Binance “nên định kỳ hỏi và kiểm tra các biện pháp kiểm soát để đảm bảo các quy trình tại người giám sát hoạt động như dự định và đáng tin cậy.”
Armanino đã ngừng làm việc với tất cả các khách hàng tiền điện tử, bao gồm FTX.US và Kraken, vào tháng 12 năm 2022 sau khi FTX phá sản và những rắc rối pháp lý sau đó. Armanino trước đây đã làm việc với nhiều khách hàng tiền điện tử khác nhau kể từ năm 2014.
SEC đã công bố các cáo buộc chống lại Binance và các công ty liên quan, bao gồm Binance.US, BAM Trading và BAM Management US Holdings vào thứ Hai. Cơ quan quản lý cáo buộc sàn giao dịch đã trộn lẫn tài sản của khách hàng với tiền của công ty và vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ.
CASEY WAGNER
Nguồn: BlockWorks
Tham khảo thêm:
- Phóng sự điều tra: Binance đã trộn tiền của khách hàng và doanh thu của công ty, những người từng trong cuộc cho biết
- Cựu quan chức SEC, "Tương lai Binance đang nguy hiểm"
- Israel tịch thu các tài khoản Binance được cho là có liên quan đến IS, Hamas
- Bloomberg: Bộ tư pháp Mỹ điều tra Binance xem có vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Nga hay không
- Hàng loạt doanh nghiệp rũ bỏ gốc gác 'là công ty Trung Quốc' vì sợ bị Mỹ đưa vào tầm ngắm
