Trộn tiền của khách hàng, không đăng ký 'chứng khoán' và điều hành một sàn giao dịch chứng khoán không được cấp phép là một trong những cáo buộc của SEC.
Bây giờ SEC đã tham gia cuộc chơi và cáo buộc rằng Binance, BAM Trading (nhà điều hành sàn giao dịch Binance.US) và Giám đốc điều hành của Binance, Changpeng 'CZ' Zhao, vi phạm luật chứng khoán, hậu quả cho ngành công nghiệp tiền điện tử có thể xảy ra một xách đáng kể.
Nhưng các cáo buộc nghiêm trọng đến mức nào — và SEC muốn điều gì xảy ra?
Các thị trường chắc chắn đang lo ngại, với việc bitcoin (BTC) giảm giá khi tin tức bắt đầu lộ ra. Tại thời điểm viết bài, tiền điện tử lớn nhất đã giảm gần 900 đô la từ 27,300 đô la xuống còn 26,300 đô la chỉ trong vài phút.
Các cáo buộc bao gồm nhiều điểm:
Đầu tiên, SEC nêu tên Binance, BAM Management, BAM Trading và Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao là bị cáo trong vụ kiện của mình.
Binance, BAM Trading đã bán chứng khoán chưa đăng ký
SEC tuyên bố rằng BNB, BUSD và sản phẩm đầu tư đặt cược có sẵn trên Binance.US đều được coi là chứng khoán chưa đăng ký.
Nó cũng tuyên bố rằng chương trình đặt cược của BAM Trading là một hợp đồng đầu tư, nằm trong định nghĩa của chứng khoán.
“Binance và BAM Trading đã tham gia bất hợp pháp vào các ưu đãi và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký, bao gồm tài sản tiền điện tử của riêng Binance có tên là 'BNB' và 'BUSD', cũng như các chương trình tạo lợi nhuận của Binance có tên là 'BNB Vault' và 'Kiếm tiền đơn giản, ' và cái gọi là chương trình đầu tư 'đặt cược' có sẵn trên Nền tảng Binance.US,” hồ sơ cho biết.
Binance trộn tiền của khách hàng
Theo SEC, Binance đã trốn tránh sự giám sát theo quy định của Hoa Kỳ “gây rủi ro cho sự an toàn của đồng đô la vốn của nhà đầu tư Hoa Kỳ và chịu sự thương hại của Binance và Zhao” bằng cách gộp tiền của khách hàng tại Binance với tiền của Merit Peak Limited của CZ.
“Ví dụ: thông qua các tài khoản do Zhao và Binance sở hữu và kiểm soát, hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng từ cả hai Nền tảng Binance đã được trộn lẫn trong một tài khoản do một thực thể do Zhao kiểm soát (được gọi là Merit Peak Limited) nắm giữ, số tiền này sau đó đã được chuyển đến một bên thứ ba dường như có liên quan đến việc mua và bán tài sản tiền điện tử,” hồ sơ nêu rõ.
Binance hoạt động như một sàn giao dịch chưa đăng ký
SEC cho biết, “đối với Nền tảng Binance.US, Binance đã hoạt động cùng với BAM Trading như một sàn giao dịch, BAM Trading đóng vai trò là nhà môi giới và Binance và BAM Trading mỗi bên đóng vai trò là cơ quan thanh toán bù trừ mà không cần đăng ký.”
Zhao cũng bị buộc tội vi phạm Đạo luật trao đổi “với tư cách là người kiểm soát đối với Binance và BAM Trading.”
“Binance và BAM Trading, dưới sự lãnh đạo và kiểm soát của Zhao, đã cung cấp một cách bất hợp pháp ba chức năng thiết yếu của thị trường chứng khoán — sàn giao dịch, đại lý môi giới và đại lý thanh toán bù trừ — trên Nền tảng Binance mà không đăng ký với SEC,” hồ sơ tuyên bố. “Nhận thức sâu sắc rằng luật pháp Hoa Kỳ yêu cầu đăng ký cho các chức năng này, Tuy nhiên, Bị cáo đã chọn không đăng ký, vì vậy họ có thể trốn tránh sự giám sát quan trọng theo quy định được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư và thị trường.”
Theo đơn khiếu nại, giám đốc tuân thủ của Binance đã nói với một đồng nghiệp vào năm 2018 rằng “chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ, anh bạn.”
Giao dịch rửa tiền trên Binance.US
SEC nói rằng Binance.US đã không bảo vệ chống lại giao dịch rửa tiền vì “các bị cáo đã không triển khai trên Nền tảng Binance.US cơ chế giám sát giao dịch hoặc kiểm soát giao dịch thao túng BAM Trading và BAM Management đã chào mời các nhà đầu tư. Do đó, Bị cáo đã không đáp ứng các yêu cầu cơ bản của các sàn giao dịch đã đăng ký.”
Sigma Chain AG, được cho là do Zhao sở hữu và kiểm soát “đã tham gia vào giao dịch rửa làm tăng khối lượng giao dịch của chứng khoán tài sản tiền điện tử một cách giả tạo.”
Binance và CZ chào mời khách hàng Hoa Kỳ
Tuy nhiên, trở lại năm 2019, Binance tuyên bố rằng họ sẽ thực hiện các biện pháp kiểm soát chặn khách hàng Hoa Kỳ vận hành Binance.com, thay vào đó đẩy họ sang Binance.US.
Hồ sơ trích dẫn một câu nói từ CCO của Binance, “trên bề mặt chúng ta không thể thấy có người dùng Hoa Kỳ[,] nhưng trên thực tế, chúng ta nên thu hút họ thông qua các phương tiện sáng tạo khác.”
“Là một phần thứ hai trong kế hoạch của Zhao và Binance nhằm bảo vệ bản thân khỏi quy định của Hoa Kỳ, họ liên tục tuyên bố với công chúng rằng Nền tảng Binance.com không phục vụ người Mỹ, đồng thời che giấu những nỗ lực của họ nhằm đảm bảo rằng những khách hàng Hoa Kỳ có giá trị nhất,” hồ sơ tiếp tục nói.
SEC muốn gì?
SEC đang thúc đẩy các biện pháp hạn chế đáng kể đối với cả Zhao và Binance hoạt động tại Hoa Kỳ, mặc dù điều này dường như ngăn cản một người một cách vĩnh viễn khả năng có tiềm năng hoạt động trong tương lai.
'Người cho phép vĩnh viễn' chống lại Binance, Zhao và BAM Trading mà SEC tìm kiếm trong vụ kiện là do vi phạm các hành vi và yêu cầu đăng ký đã được trích dẫn trong đơn khiếu nại và do điều hành các sàn giao dịch không được cấp phép hoặc giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử mà không có giấy phép phù hợp giấy phép.
Cần lưu ý rằng mặc dù SEC thường tỏ ra rất rõ ràng về những gì họ coi là chứng khoán, nhưng ngành công nghiệp tiền điện tử không đồng ý kịch liệt với quan điểm cho rằng mọi tài sản kỹ thuật số (ngoại trừ bitcoin) đều là chứng khoán. Lập luận của SEC vẫn chưa được đưa ra thử nghiệm với bất kỳ tòa án nào, mặc dù phán quyết về Ripple và mã thông báo XRP của nó có thể được đưa ra trong vòng vài tuần.
Tuy nhiên, cũng có thể có các hình phạt tiền tệ cực kỳ nghiêm trọng nếu các cáo buộc được chứng minh - SEC đặc biệt yêu cầu các Bị cáo “từ bỏ tất cả các khoản thu bất chính, kèm theo tiền lãi theo phán quyết”.
Cho rằng Binance là một doanh nghiệp có lợi nhuận cao, điều này có khả năng trở thành một trường hợp sinh lợi cho SEC.
KATHERINE ROSS
Nguồn: BlockWorks
Tham khảo thêm:
Bây giờ SEC đã tham gia cuộc chơi và cáo buộc rằng Binance, BAM Trading (nhà điều hành sàn giao dịch Binance.US) và Giám đốc điều hành của Binance, Changpeng 'CZ' Zhao, vi phạm luật chứng khoán, hậu quả cho ngành công nghiệp tiền điện tử có thể xảy ra một xách đáng kể.
Nhưng các cáo buộc nghiêm trọng đến mức nào — và SEC muốn điều gì xảy ra?
Các thị trường chắc chắn đang lo ngại, với việc bitcoin (BTC) giảm giá khi tin tức bắt đầu lộ ra. Tại thời điểm viết bài, tiền điện tử lớn nhất đã giảm gần 900 đô la từ 27,300 đô la xuống còn 26,300 đô la chỉ trong vài phút.
Các cáo buộc bao gồm nhiều điểm:
Đầu tiên, SEC nêu tên Binance, BAM Management, BAM Trading và Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao là bị cáo trong vụ kiện của mình.
Binance, BAM Trading đã bán chứng khoán chưa đăng ký
SEC tuyên bố rằng BNB, BUSD và sản phẩm đầu tư đặt cược có sẵn trên Binance.US đều được coi là chứng khoán chưa đăng ký.
Nó cũng tuyên bố rằng chương trình đặt cược của BAM Trading là một hợp đồng đầu tư, nằm trong định nghĩa của chứng khoán.
“Binance và BAM Trading đã tham gia bất hợp pháp vào các ưu đãi và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký, bao gồm tài sản tiền điện tử của riêng Binance có tên là 'BNB' và 'BUSD', cũng như các chương trình tạo lợi nhuận của Binance có tên là 'BNB Vault' và 'Kiếm tiền đơn giản, ' và cái gọi là chương trình đầu tư 'đặt cược' có sẵn trên Nền tảng Binance.US,” hồ sơ cho biết.
Binance trộn tiền của khách hàng
Theo SEC, Binance đã trốn tránh sự giám sát theo quy định của Hoa Kỳ “gây rủi ro cho sự an toàn của đồng đô la vốn của nhà đầu tư Hoa Kỳ và chịu sự thương hại của Binance và Zhao” bằng cách gộp tiền của khách hàng tại Binance với tiền của Merit Peak Limited của CZ.
“Ví dụ: thông qua các tài khoản do Zhao và Binance sở hữu và kiểm soát, hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng từ cả hai Nền tảng Binance đã được trộn lẫn trong một tài khoản do một thực thể do Zhao kiểm soát (được gọi là Merit Peak Limited) nắm giữ, số tiền này sau đó đã được chuyển đến một bên thứ ba dường như có liên quan đến việc mua và bán tài sản tiền điện tử,” hồ sơ nêu rõ.
Binance hoạt động như một sàn giao dịch chưa đăng ký
SEC cho biết, “đối với Nền tảng Binance.US, Binance đã hoạt động cùng với BAM Trading như một sàn giao dịch, BAM Trading đóng vai trò là nhà môi giới và Binance và BAM Trading mỗi bên đóng vai trò là cơ quan thanh toán bù trừ mà không cần đăng ký.”
Zhao cũng bị buộc tội vi phạm Đạo luật trao đổi “với tư cách là người kiểm soát đối với Binance và BAM Trading.”
“Binance và BAM Trading, dưới sự lãnh đạo và kiểm soát của Zhao, đã cung cấp một cách bất hợp pháp ba chức năng thiết yếu của thị trường chứng khoán — sàn giao dịch, đại lý môi giới và đại lý thanh toán bù trừ — trên Nền tảng Binance mà không đăng ký với SEC,” hồ sơ tuyên bố. “Nhận thức sâu sắc rằng luật pháp Hoa Kỳ yêu cầu đăng ký cho các chức năng này, Tuy nhiên, Bị cáo đã chọn không đăng ký, vì vậy họ có thể trốn tránh sự giám sát quan trọng theo quy định được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư và thị trường.”
Theo đơn khiếu nại, giám đốc tuân thủ của Binance đã nói với một đồng nghiệp vào năm 2018 rằng “chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ, anh bạn.”
Giao dịch rửa tiền trên Binance.US
SEC nói rằng Binance.US đã không bảo vệ chống lại giao dịch rửa tiền vì “các bị cáo đã không triển khai trên Nền tảng Binance.US cơ chế giám sát giao dịch hoặc kiểm soát giao dịch thao túng BAM Trading và BAM Management đã chào mời các nhà đầu tư. Do đó, Bị cáo đã không đáp ứng các yêu cầu cơ bản của các sàn giao dịch đã đăng ký.”
Sigma Chain AG, được cho là do Zhao sở hữu và kiểm soát “đã tham gia vào giao dịch rửa làm tăng khối lượng giao dịch của chứng khoán tài sản tiền điện tử một cách giả tạo.”
Binance và CZ chào mời khách hàng Hoa Kỳ
Tuy nhiên, trở lại năm 2019, Binance tuyên bố rằng họ sẽ thực hiện các biện pháp kiểm soát chặn khách hàng Hoa Kỳ vận hành Binance.com, thay vào đó đẩy họ sang Binance.US.
Hồ sơ trích dẫn một câu nói từ CCO của Binance, “trên bề mặt chúng ta không thể thấy có người dùng Hoa Kỳ[,] nhưng trên thực tế, chúng ta nên thu hút họ thông qua các phương tiện sáng tạo khác.”
“Là một phần thứ hai trong kế hoạch của Zhao và Binance nhằm bảo vệ bản thân khỏi quy định của Hoa Kỳ, họ liên tục tuyên bố với công chúng rằng Nền tảng Binance.com không phục vụ người Mỹ, đồng thời che giấu những nỗ lực của họ nhằm đảm bảo rằng những khách hàng Hoa Kỳ có giá trị nhất,” hồ sơ tiếp tục nói.
SEC muốn gì?
SEC đang thúc đẩy các biện pháp hạn chế đáng kể đối với cả Zhao và Binance hoạt động tại Hoa Kỳ, mặc dù điều này dường như ngăn cản một người một cách vĩnh viễn khả năng có tiềm năng hoạt động trong tương lai.
'Người cho phép vĩnh viễn' chống lại Binance, Zhao và BAM Trading mà SEC tìm kiếm trong vụ kiện là do vi phạm các hành vi và yêu cầu đăng ký đã được trích dẫn trong đơn khiếu nại và do điều hành các sàn giao dịch không được cấp phép hoặc giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử mà không có giấy phép phù hợp giấy phép.
Cần lưu ý rằng mặc dù SEC thường tỏ ra rất rõ ràng về những gì họ coi là chứng khoán, nhưng ngành công nghiệp tiền điện tử không đồng ý kịch liệt với quan điểm cho rằng mọi tài sản kỹ thuật số (ngoại trừ bitcoin) đều là chứng khoán. Lập luận của SEC vẫn chưa được đưa ra thử nghiệm với bất kỳ tòa án nào, mặc dù phán quyết về Ripple và mã thông báo XRP của nó có thể được đưa ra trong vòng vài tuần.
Tuy nhiên, cũng có thể có các hình phạt tiền tệ cực kỳ nghiêm trọng nếu các cáo buộc được chứng minh - SEC đặc biệt yêu cầu các Bị cáo “từ bỏ tất cả các khoản thu bất chính, kèm theo tiền lãi theo phán quyết”.
Cho rằng Binance là một doanh nghiệp có lợi nhuận cao, điều này có khả năng trở thành một trường hợp sinh lợi cho SEC.
KATHERINE ROSS
Nguồn: BlockWorks
Tham khảo thêm:
- Phóng sự điều tra: Binance đã trộn tiền của khách hàng và doanh thu của công ty, những người từng trong cuộc cho biết
- Cựu quan chức SEC, "Tương lai Binance đang nguy hiểm"
- Israel tịch thu các tài khoản Binance được cho là có liên quan đến IS, Hamas
- Bloomberg: Bộ tư pháp Mỹ điều tra Binance xem có vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Nga hay không
- Hàng loạt doanh nghiệp rũ bỏ gốc gác 'là công ty Trung Quốc' vì sợ bị Mỹ đưa vào tầm ngắm
- Công ty Kiểm toán Armanino cho biết Binance đã trộn lẫn tiền của công ty và tiền của khách hàng vào năm 2021
