Những nội dung chính:
Một vụ kiện được đệ trình vào thứ Hai bởi Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ chống lại sàn giao dịch tiền điện tử Binance cáo buộc hành vi sai trái nghiêm trọng và vi phạm pháp luật mà cơ quan quản lý cho rằng sẽ dẫn đến việc cấm công ty và Giám đốc điều hành cấp cao Changpeng 'CZ' Zhao của nó tiến hành các hoạt động kinh doanh tại Mỹ.
Khiếu nại đã gây ra làn sóng chấn động trong toàn ngành, với giá bitcoin và cổ phiếu của sàn giao dịch cạnh tranh Coinbase giảm mạnh sau tin tức, nhưng điều đó không có gì đáng ngạc nhiên. SEC đã nói với tòa án liên bang giám sát vụ phá sản của công ty cho vay tiền điện tử thất bại Voyager vào tháng 3 rằng nhân viên tin rằng Binance đang điều hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký ở Hoa Kỳ nhưng vẫn chưa đưa ra các buộc tội.
Vụ kiện dân sự diễn ra sau một vụ kiện tương tự do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai đệ trình vào tháng Ba. Cả hai đều đáng chú ý ở mức độ chi tiết, bao gồm cả thông tin liên lạc nội bộ, mà họ sử dụng để xây dựng trường hợp của mình. Họ cũng cáo buộc các hành vi vi phạm pháp luật mà cuối cùng có thể tương ứng với các cáo buộc hình sự riêng biệt.
Các cáo buộc chống lại Binance song song với các cáo buộc tương tự đối với sàn giao dịch tiền điện tử thất bại FTX và công ty thương mại chị em Alameda Research, bao gồm việc trộn lẫn tài sản của công ty và khách hàng, lạm dụng tiền của khách hàng và khả năng thao túng thị trường đối với các mã thông báo gốc. Như các cơ quan quản lý cũng đã cáo buộc với FTX, Binance cũng bị cáo buộc ve vãn khách hàng Hoa Kỳ mặc dù hoạt động ở nước ngoài và không đăng ký tại quốc gia đó, đồng thời có rất ít sự tách biệt giữa các hoạt động ở Hoa Kỳ và nước ngoài, bất chấp các yêu cầu pháp lý để giữ cho chúng khác biệt.
SEC đã yêu cầu một lệnh tòa yêu cầu kế toán ngay lập tức được “xác minh” về tài chính của Binance và Binance.US, đóng băng và hồi hương tài sản, bảo quản tài liệu và chỉ định người nhận tài sản Binance.
“Thay vào đó, mục đích thực sự của SEC ở đây dường như là để gây chú ý,” Binance cho biết trong một tuyên bố về hành động thực thi. “Chúng tôi dự định sẽ bảo vệ nền tảng của mình một cách mạnh mẽ.”
Binance và CZ bị cáo buộc đã chuyển và sau đó sử dụng tiền của khách hàng cho các mục đích khác, bao gồm cả việc mua BUSD
Trong các cáo buộc gợi nhớ đến những cáo buộc chống lại FTX và người sáng lập Sam Bankman-Fried, khiếu nại của SEC cũng cáo buộc rằng “hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng” từ cả Binance và Binance.US đã “được trộn lẫn trong một tài khoản do Zhao kiểm soát. thực thể" được gọi là Merit Peak Limited.
Khiếu nại của SEC cáo buộc rằng Binance đã sử dụng tiền của khách hàng được chuyển đến Merit Peak để mua stablecoin của riêng mình, BUSD.
"Việc sử dụng Merit Peak làm trung gian để chuyển tiền của khách hàng nền tảng để mua BUSD gây ra rủi ro đối tác không được tiết lộ cho các nhà đầu tư," SEC cho biết.
Cơ quan quản lý cũng cho biết rằng tài khoản ngân hàng tại Hoa Kỳ của Merit Peak — được giữ tại Ngân hàng Silvergate hiện không còn tồn tại — "đã nhận được, dưới dạng tài khoản 'chuyển qua', hơn 20 tỷ đô la bao gồm tiền của khách hàng từ cả hai Nền tảng Binance." cho một công ty ủy thác giấu tên "trong các giao dịch chuyển tiền có vẻ như liên quan đến việc mua BUSD."
Các luật sư của SEC cũng cáo buộc rằng Merit Peak và một công ty khác, Sigma Chain, đã tham gia vào việc "chuyển hàng chục tỷ đô la Mỹ liên quan đến BAM Trading, Binance và các tổ chức có liên quan." Cả Merit Peak và Sigma Chain, thuộc sở hữu của Zhao, đều đóng vai trò là nhà tạo lập thị trường trên Binance.US. SEC cho biết, bao gồm trong số tiền đó là tiền của khách hàng.
"Thiếu sự giám sát theo quy định, Các bị cáo được tự do và đã chuyển giao tài sản tiền điện tử và tiền pháp định của các nhà đầu tư khi các Bị cáo hài lòng, đôi khi trộn lẫn và chuyển hướng chúng theo cách mà các nhà môi giới, đại lý, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ đã đăng ký hợp lệ sẽ không thể thực hiện được, " đơn khiếu nại viết.
Theo SEC, ít nhất 190 triệu đô la đã được chuyển từ tài khoản ngân hàng thuộc Binance.US sang tài khoản Sigma Chain vào năm 2021. Tuy nhiên, không phải tất cả số tiền đều được sử dụng cho BUSD hoặc các giao dịch mua có khả năng thao túng thị trường, với Sigma Chain cũng mua một chiếc du thuyền trị giá 11 triệu đô la.
Dư âm khiếu nại của CFTC về hoạt động bất hợp pháp tại Hoa Kỳ
SEC lặp lại các cáo buộc tương tự ban đầu do CFTC đưa ra rằng Binance đã vi phạm luật xung quanh hoạt động tại Hoa Kỳ mà không nhận được sự chấp thuận trước. Nó cũng khẳng định rằng việc trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ trong khi tán tỉnh khách hàng Hoa Kỳ là một phần chính trong chiến lược kinh doanh của nó.
Theo vụ kiện, CCO của Binance đã thẳng thừng thừa nhận với một nhân viên tuân thủ khác vào tháng 12 năm 2018 rằng “chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ anh bạn ạ.” Khiếu nại trích dẫn Zhao trong một cuộc họp nội bộ năm 2019 nói với các giám đốc điều hành cấp cao của Binance rằng họ nên giúp che giấu nguồn gốc địa lý thực sự của khách hàng Hoa Kỳ, bởi vì nếu Binance để mất họ, nó sẽ mất một lượng đáng kể khối lượng giao dịch.
“Chúng tôi không muốn mất tất cả các VIP, những người thực sự đóng góp vào một số lượng khá lớn,” Zhao bị cáo buộc nói, theo đơn khiếu nại. “Vì vậy, lý tưởng nhất là chúng tôi sẽ giúp họ tạo điều kiện thuận lợi cho các công ty đăng ký hoặc chuyển khối lượng giao dịch ra nước ngoài theo một cách nào đó—theo cách mà chúng tôi có thể chấp nhận mà không bị dán nhãn hoàn toàn là Hoa Kỳ đối với chúng tôi.”
Binance thường xuyên theo dõi hoạt động của khách hàng, biết khách hàng đăng nhập từ đâu và biết rằng việc phong tỏa khách hàng Hoa Kỳ sẽ là một đòn giáng mạnh vào hoạt động kinh doanh. Theo SEC, vào tháng 8 năm 2019, Binance ước tính rằng họ có hơn 1,47 triệu khách hàng Hoa Kỳ.
“Từ khi ra mắt Nền tảng Binance.com cho đến ít nhất là tháng 9 năm 2019, Binance đã công khai tiếp thị dịch vụ của mình cho tất cả khách hàng và không áp đặt bất kỳ hạn chế nào đối với khả năng mua, bán và giao dịch tài sản tiền điện tử của người dân Hoa Kỳ trên nền tảng của Binance”, SEC nói.
Không có sự khác biệt thực sự giữa Binance và Binance.US, và những âm hưởng từ FTX
Mặc dù các công ty đã nỗ lực để tách mình ra khỏi mắt công chúng, SEC nói rằng Binance đã kiểm soát hiệu quả Binance.US, đặt ra câu hỏi về việc tuân thủ pháp luật của cả hai. Việc thiếu sự tách biệt cũng tương đương với các khoản phí tương tự mà FTX đã kiểm soát FTX.US một cách hiệu quả, mặc dù cả hai cần phải tách biệt vì các mục đích pháp lý.
“Zhao đã đưa ra quyết định cuối cùng về các quyết định khác nhau liên quan đến các dịch vụ giao dịch của Nền tảng Binance.US, bao gồm quy trình mở tài khoản khách hàng, phát triển quyền truy cập giao diện người dùng và tạo khoản dự trữ để trang trải tiền gửi ACH,” đơn khiếu nại viết.
Theo lời khai từ cựu giám đốc điều hành và cựu CEO của Binance.US, nhân viên của Binance đã điều hành phần lớn các hoạt động thực tế cho tổ chức Hoa Kỳ.
Trong một lời buộc tội khác gợi nhớ đến trang web quốc tế của các tổ chức công ty do Bankman-Fried điều hành, SEC nói rằng Binance có một “trang web mờ đục gồm các tổ chức công ty” được đăng ký trên các khu vực pháp lý khác nhau.
SEC dường như có vô số chứng từ
Ngoài rất nhiều tin nhắn nội bộ — một lần nữa tương tự như khiếu nại của CFTC trích dẫn thông tin liên lạc giữa các nhân viên — SEC cũng có lời khai từ các cựu giám đốc điều hành của Binance, những người không được nêu tên nhưng có thể xác định được qua các vai trò mà họ đã nắm giữ trước đây.
Điều đó bao gồm lời khai từ các cựu CEO của công ty mẹ Binance.US, xác định họ chỉ theo ngày nhiệm kỳ của họ. Những chi tiết đó phù hợp với các cựu Giám đốc điều hành của Binance.US, Catherine Coley và Brian Brooks, sau này là cựu cơ quan quản lý ngân hàng liên bang và là nhân vật nổi tiếng trong giới chính sách tài chính của Hoa Kỳ.
Brooks, trong lời khai có tuyên thệ, nói rằng Binance.US không thể hoạt động hiệu quả nếu không có thanh khoản được cung cấp bởi các quỹ đầu tư gắn liền với Zhao. Brooks nói với SEC rằng trong nhiệm kỳ ngắn ngủi của mình với tư cách là Giám đốc điều hành Binance.US, ông đã lo ngại về mức độ đóng góp của Merit Peak và Sigma Chain trên nền tảng giao dịch và mức độ cần thiết của sự hiện diện của họ với tư cách là đối tác của khách hàng đối với công ty để hoạt động.
“Trong phạm vi mà hai nhà cung cấp thanh khoản này là nguồn thanh khoản quan trọng, có nghĩa là khách hàng của chúng tôi không thể xóa đơn đặt hàng mà không có sự hiện diện của những nhà sản xuất đó trên nền tảng của chúng tôi, tôi nghĩ đó là một vấn đề thực sự,” Brooks nói. “Trên thực tế, nó gợi ý rằng công ty phụ thuộc rất nhiều vào CZ, không chỉ với tư cách là người kiểm soát mà còn là một đối tác kinh tế và đó là vấn đề, vì vậy tôi nghĩ chúng ta cần xem xét việc loại bỏ nền tảng của họ.”
Coley đã làm chứng về “sự mờ mịt đáng kể” xung quanh dữ liệu giao dịch của Binance.US và rằng cô ấy “không nhận được câu trả lời từ CZ về lý do hoặc cách thức hoặc những gì chúng tôi cần làm để có thể chuyển dữ liệu” sang Hoa Kỳ từ các hoạt động chính của Binance .
Theo SEC, Brooks cũng thừa nhận trong lời khai rằng mức độ kết nối giữa Binance và công ty mẹ của Binance.US, BAM Trading, là một “vấn đề” và rằng ông muốn chuyển công nghệ cho Binance.US sang Hoa Kỳ từ các hoạt động ở nước ngoài của Binance . Brooks đã rời đi ba tháng sau khi nhận công việc và việc chuyển nhượng vẫn chưa xảy ra vào thời điểm anh ấy rời đi.
Rửa tiền, và vẫn còn trách nhiệm hình sự
Cả CFTC và SEC đều cáo buộc Binance không tuân thủ luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ, mặc dù không cơ quan nào chịu trách nhiệm thực thi các luật đó. Bộ Tài chính Hoa Kỳ, cơ quan giám sát phần lớn chế độ chống rửa tiền của Hoa Kỳ, vẫn chưa cân nhắc về Binance.
Nếu có nghi ngờ rằng các biện pháp trừng phạt đã bị vi phạm, phần lớn bằng chứng có trong các vụ kiện dân sự có thể được sử dụng để hỗ trợ các hành động thực thi riêng biệt của Bộ Tài chính và Bộ Tư pháp.
Đơn khiếu nại CFTC của tháng 3 trích dẫn thông tin liên lạc nội bộ của Giám đốc tuân thủ lúc đó là Lim về các kiểu giao dịch của Hamas, tổ chức bị coi là tổ chức khủng bố ở Hoa Kỳ và thừa nhận rằng khách hàng của Binance đã ở đó vì hoạt động tội phạm.
“Thôi nào, rất giống đấy. Họ ở đây là để phạm tội,” Lim được cho là đã nói với một nhân viên khác trong cuộc trò chuyện năm 2020, được trích dẫn trong đơn khiếu nại CFTC. Nhân viên báo cáo rửa tiền của Binance đã đồng ý rằng “chúng tôi thấy điều tồi tệ, nhưng chúng tôi nhắm 2 mắt.”
Colin Wilhelm và Michael McSweeney
Nguồn: The Block
Tham khảo thêm:
- Đơn khiếu nại chi tiết dài 136 trang của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch vạch ra những điểm tương đồng trong hành vi bị cáo buộc của Binance với hành vi của đối thủ thất bại FTX.
- Khiếu nại bao gồm lời khai từ các cựu giám đốc điều hành cấp cao của Binance.US, bao gồm hai cựu CEO, bên cạnh một số thông tin liên lạc nội bộ của Binance.
Một vụ kiện được đệ trình vào thứ Hai bởi Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ chống lại sàn giao dịch tiền điện tử Binance cáo buộc hành vi sai trái nghiêm trọng và vi phạm pháp luật mà cơ quan quản lý cho rằng sẽ dẫn đến việc cấm công ty và Giám đốc điều hành cấp cao Changpeng 'CZ' Zhao của nó tiến hành các hoạt động kinh doanh tại Mỹ.
Khiếu nại đã gây ra làn sóng chấn động trong toàn ngành, với giá bitcoin và cổ phiếu của sàn giao dịch cạnh tranh Coinbase giảm mạnh sau tin tức, nhưng điều đó không có gì đáng ngạc nhiên. SEC đã nói với tòa án liên bang giám sát vụ phá sản của công ty cho vay tiền điện tử thất bại Voyager vào tháng 3 rằng nhân viên tin rằng Binance đang điều hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký ở Hoa Kỳ nhưng vẫn chưa đưa ra các buộc tội.
Vụ kiện dân sự diễn ra sau một vụ kiện tương tự do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai đệ trình vào tháng Ba. Cả hai đều đáng chú ý ở mức độ chi tiết, bao gồm cả thông tin liên lạc nội bộ, mà họ sử dụng để xây dựng trường hợp của mình. Họ cũng cáo buộc các hành vi vi phạm pháp luật mà cuối cùng có thể tương ứng với các cáo buộc hình sự riêng biệt.
Các cáo buộc chống lại Binance song song với các cáo buộc tương tự đối với sàn giao dịch tiền điện tử thất bại FTX và công ty thương mại chị em Alameda Research, bao gồm việc trộn lẫn tài sản của công ty và khách hàng, lạm dụng tiền của khách hàng và khả năng thao túng thị trường đối với các mã thông báo gốc. Như các cơ quan quản lý cũng đã cáo buộc với FTX, Binance cũng bị cáo buộc ve vãn khách hàng Hoa Kỳ mặc dù hoạt động ở nước ngoài và không đăng ký tại quốc gia đó, đồng thời có rất ít sự tách biệt giữa các hoạt động ở Hoa Kỳ và nước ngoài, bất chấp các yêu cầu pháp lý để giữ cho chúng khác biệt.
SEC đã yêu cầu một lệnh tòa yêu cầu kế toán ngay lập tức được “xác minh” về tài chính của Binance và Binance.US, đóng băng và hồi hương tài sản, bảo quản tài liệu và chỉ định người nhận tài sản Binance.
“Thay vào đó, mục đích thực sự của SEC ở đây dường như là để gây chú ý,” Binance cho biết trong một tuyên bố về hành động thực thi. “Chúng tôi dự định sẽ bảo vệ nền tảng của mình một cách mạnh mẽ.”
Binance và CZ bị cáo buộc đã chuyển và sau đó sử dụng tiền của khách hàng cho các mục đích khác, bao gồm cả việc mua BUSD
Trong các cáo buộc gợi nhớ đến những cáo buộc chống lại FTX và người sáng lập Sam Bankman-Fried, khiếu nại của SEC cũng cáo buộc rằng “hàng tỷ đô la Mỹ tiền của khách hàng” từ cả Binance và Binance.US đã “được trộn lẫn trong một tài khoản do Zhao kiểm soát. thực thể" được gọi là Merit Peak Limited.
Khiếu nại của SEC cáo buộc rằng Binance đã sử dụng tiền của khách hàng được chuyển đến Merit Peak để mua stablecoin của riêng mình, BUSD.
"Việc sử dụng Merit Peak làm trung gian để chuyển tiền của khách hàng nền tảng để mua BUSD gây ra rủi ro đối tác không được tiết lộ cho các nhà đầu tư," SEC cho biết.
Cơ quan quản lý cũng cho biết rằng tài khoản ngân hàng tại Hoa Kỳ của Merit Peak — được giữ tại Ngân hàng Silvergate hiện không còn tồn tại — "đã nhận được, dưới dạng tài khoản 'chuyển qua', hơn 20 tỷ đô la bao gồm tiền của khách hàng từ cả hai Nền tảng Binance." cho một công ty ủy thác giấu tên "trong các giao dịch chuyển tiền có vẻ như liên quan đến việc mua BUSD."
Các luật sư của SEC cũng cáo buộc rằng Merit Peak và một công ty khác, Sigma Chain, đã tham gia vào việc "chuyển hàng chục tỷ đô la Mỹ liên quan đến BAM Trading, Binance và các tổ chức có liên quan." Cả Merit Peak và Sigma Chain, thuộc sở hữu của Zhao, đều đóng vai trò là nhà tạo lập thị trường trên Binance.US. SEC cho biết, bao gồm trong số tiền đó là tiền của khách hàng.
"Thiếu sự giám sát theo quy định, Các bị cáo được tự do và đã chuyển giao tài sản tiền điện tử và tiền pháp định của các nhà đầu tư khi các Bị cáo hài lòng, đôi khi trộn lẫn và chuyển hướng chúng theo cách mà các nhà môi giới, đại lý, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ đã đăng ký hợp lệ sẽ không thể thực hiện được, " đơn khiếu nại viết.
Theo SEC, ít nhất 190 triệu đô la đã được chuyển từ tài khoản ngân hàng thuộc Binance.US sang tài khoản Sigma Chain vào năm 2021. Tuy nhiên, không phải tất cả số tiền đều được sử dụng cho BUSD hoặc các giao dịch mua có khả năng thao túng thị trường, với Sigma Chain cũng mua một chiếc du thuyền trị giá 11 triệu đô la.
Dư âm khiếu nại của CFTC về hoạt động bất hợp pháp tại Hoa Kỳ
SEC lặp lại các cáo buộc tương tự ban đầu do CFTC đưa ra rằng Binance đã vi phạm luật xung quanh hoạt động tại Hoa Kỳ mà không nhận được sự chấp thuận trước. Nó cũng khẳng định rằng việc trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ trong khi tán tỉnh khách hàng Hoa Kỳ là một phần chính trong chiến lược kinh doanh của nó.
Theo vụ kiện, CCO của Binance đã thẳng thừng thừa nhận với một nhân viên tuân thủ khác vào tháng 12 năm 2018 rằng “chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ anh bạn ạ.” Khiếu nại trích dẫn Zhao trong một cuộc họp nội bộ năm 2019 nói với các giám đốc điều hành cấp cao của Binance rằng họ nên giúp che giấu nguồn gốc địa lý thực sự của khách hàng Hoa Kỳ, bởi vì nếu Binance để mất họ, nó sẽ mất một lượng đáng kể khối lượng giao dịch.
“Chúng tôi không muốn mất tất cả các VIP, những người thực sự đóng góp vào một số lượng khá lớn,” Zhao bị cáo buộc nói, theo đơn khiếu nại. “Vì vậy, lý tưởng nhất là chúng tôi sẽ giúp họ tạo điều kiện thuận lợi cho các công ty đăng ký hoặc chuyển khối lượng giao dịch ra nước ngoài theo một cách nào đó—theo cách mà chúng tôi có thể chấp nhận mà không bị dán nhãn hoàn toàn là Hoa Kỳ đối với chúng tôi.”
Binance thường xuyên theo dõi hoạt động của khách hàng, biết khách hàng đăng nhập từ đâu và biết rằng việc phong tỏa khách hàng Hoa Kỳ sẽ là một đòn giáng mạnh vào hoạt động kinh doanh. Theo SEC, vào tháng 8 năm 2019, Binance ước tính rằng họ có hơn 1,47 triệu khách hàng Hoa Kỳ.
“Từ khi ra mắt Nền tảng Binance.com cho đến ít nhất là tháng 9 năm 2019, Binance đã công khai tiếp thị dịch vụ của mình cho tất cả khách hàng và không áp đặt bất kỳ hạn chế nào đối với khả năng mua, bán và giao dịch tài sản tiền điện tử của người dân Hoa Kỳ trên nền tảng của Binance”, SEC nói.
Không có sự khác biệt thực sự giữa Binance và Binance.US, và những âm hưởng từ FTX
Mặc dù các công ty đã nỗ lực để tách mình ra khỏi mắt công chúng, SEC nói rằng Binance đã kiểm soát hiệu quả Binance.US, đặt ra câu hỏi về việc tuân thủ pháp luật của cả hai. Việc thiếu sự tách biệt cũng tương đương với các khoản phí tương tự mà FTX đã kiểm soát FTX.US một cách hiệu quả, mặc dù cả hai cần phải tách biệt vì các mục đích pháp lý.
“Zhao đã đưa ra quyết định cuối cùng về các quyết định khác nhau liên quan đến các dịch vụ giao dịch của Nền tảng Binance.US, bao gồm quy trình mở tài khoản khách hàng, phát triển quyền truy cập giao diện người dùng và tạo khoản dự trữ để trang trải tiền gửi ACH,” đơn khiếu nại viết.
Theo lời khai từ cựu giám đốc điều hành và cựu CEO của Binance.US, nhân viên của Binance đã điều hành phần lớn các hoạt động thực tế cho tổ chức Hoa Kỳ.
Trong một lời buộc tội khác gợi nhớ đến trang web quốc tế của các tổ chức công ty do Bankman-Fried điều hành, SEC nói rằng Binance có một “trang web mờ đục gồm các tổ chức công ty” được đăng ký trên các khu vực pháp lý khác nhau.
SEC dường như có vô số chứng từ
Ngoài rất nhiều tin nhắn nội bộ — một lần nữa tương tự như khiếu nại của CFTC trích dẫn thông tin liên lạc giữa các nhân viên — SEC cũng có lời khai từ các cựu giám đốc điều hành của Binance, những người không được nêu tên nhưng có thể xác định được qua các vai trò mà họ đã nắm giữ trước đây.
Điều đó bao gồm lời khai từ các cựu CEO của công ty mẹ Binance.US, xác định họ chỉ theo ngày nhiệm kỳ của họ. Những chi tiết đó phù hợp với các cựu Giám đốc điều hành của Binance.US, Catherine Coley và Brian Brooks, sau này là cựu cơ quan quản lý ngân hàng liên bang và là nhân vật nổi tiếng trong giới chính sách tài chính của Hoa Kỳ.
Brooks, trong lời khai có tuyên thệ, nói rằng Binance.US không thể hoạt động hiệu quả nếu không có thanh khoản được cung cấp bởi các quỹ đầu tư gắn liền với Zhao. Brooks nói với SEC rằng trong nhiệm kỳ ngắn ngủi của mình với tư cách là Giám đốc điều hành Binance.US, ông đã lo ngại về mức độ đóng góp của Merit Peak và Sigma Chain trên nền tảng giao dịch và mức độ cần thiết của sự hiện diện của họ với tư cách là đối tác của khách hàng đối với công ty để hoạt động.
“Trong phạm vi mà hai nhà cung cấp thanh khoản này là nguồn thanh khoản quan trọng, có nghĩa là khách hàng của chúng tôi không thể xóa đơn đặt hàng mà không có sự hiện diện của những nhà sản xuất đó trên nền tảng của chúng tôi, tôi nghĩ đó là một vấn đề thực sự,” Brooks nói. “Trên thực tế, nó gợi ý rằng công ty phụ thuộc rất nhiều vào CZ, không chỉ với tư cách là người kiểm soát mà còn là một đối tác kinh tế và đó là vấn đề, vì vậy tôi nghĩ chúng ta cần xem xét việc loại bỏ nền tảng của họ.”
Coley đã làm chứng về “sự mờ mịt đáng kể” xung quanh dữ liệu giao dịch của Binance.US và rằng cô ấy “không nhận được câu trả lời từ CZ về lý do hoặc cách thức hoặc những gì chúng tôi cần làm để có thể chuyển dữ liệu” sang Hoa Kỳ từ các hoạt động chính của Binance .
Theo SEC, Brooks cũng thừa nhận trong lời khai rằng mức độ kết nối giữa Binance và công ty mẹ của Binance.US, BAM Trading, là một “vấn đề” và rằng ông muốn chuyển công nghệ cho Binance.US sang Hoa Kỳ từ các hoạt động ở nước ngoài của Binance . Brooks đã rời đi ba tháng sau khi nhận công việc và việc chuyển nhượng vẫn chưa xảy ra vào thời điểm anh ấy rời đi.
Rửa tiền, và vẫn còn trách nhiệm hình sự
Cả CFTC và SEC đều cáo buộc Binance không tuân thủ luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ, mặc dù không cơ quan nào chịu trách nhiệm thực thi các luật đó. Bộ Tài chính Hoa Kỳ, cơ quan giám sát phần lớn chế độ chống rửa tiền của Hoa Kỳ, vẫn chưa cân nhắc về Binance.
Nếu có nghi ngờ rằng các biện pháp trừng phạt đã bị vi phạm, phần lớn bằng chứng có trong các vụ kiện dân sự có thể được sử dụng để hỗ trợ các hành động thực thi riêng biệt của Bộ Tài chính và Bộ Tư pháp.
Đơn khiếu nại CFTC của tháng 3 trích dẫn thông tin liên lạc nội bộ của Giám đốc tuân thủ lúc đó là Lim về các kiểu giao dịch của Hamas, tổ chức bị coi là tổ chức khủng bố ở Hoa Kỳ và thừa nhận rằng khách hàng của Binance đã ở đó vì hoạt động tội phạm.
“Thôi nào, rất giống đấy. Họ ở đây là để phạm tội,” Lim được cho là đã nói với một nhân viên khác trong cuộc trò chuyện năm 2020, được trích dẫn trong đơn khiếu nại CFTC. Nhân viên báo cáo rửa tiền của Binance đã đồng ý rằng “chúng tôi thấy điều tồi tệ, nhưng chúng tôi nhắm 2 mắt.”
Colin Wilhelm và Michael McSweeney
Nguồn: The Block
Tham khảo thêm:
- Phóng sự điều tra: Binance đã trộn tiền của khách hàng và doanh thu của công ty, những người từng trong cuộc cho biết
- Cựu quan chức SEC, "Tương lai Binance đang nguy hiểm"
- Israel tịch thu các tài khoản Binance được cho là có liên quan đến IS, Hamas
- Bloomberg: Bộ tư pháp Mỹ điều tra Binance xem có vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Nga hay không
- Hàng loạt doanh nghiệp rũ bỏ gốc gác 'là công ty Trung Quốc' vì sợ bị Mỹ đưa vào tầm ngắm
